2011证劵业从业资格考试:讲义，真题，预测三合一 证劵交易 下载 pdf 百度网盘 epub 免费 2025 电子版 mobi 在线

本书为“证券业从业资格考试讲义真题预测三合一”之《证券交易》，书中收录历年考试真题，配有专家精准解析，通过真题把握考试的侧重点，帮助考生了解考试的难度及题型题量，在复习的过程中做到有的放矢，科学备考。

全书由考试研究中心专家结合*修订的考试大纲，对新增的“创业板”、“股指期货”、“融资融券的操作”等内容精准解析，帮助考生深入透彻的理解考点内容，在理解的基础上记忆，达到*化复习效果；证券业从业人员资格考试全部为客观题，包括单选、多选和判断，具有题量大、单题分值小的特色，因此需要记忆的知识点非常多。本套图书设置了考点记忆图，帮助考生掌握知识脉络，提高备考效率；每一章后面都配套设置了大量的强化预测题，帮助考生边记边练，通过练习巩固所学知识。预测试题结合历年考试试题和2010年新大纲，精选重要知识点，其精准的预见性与前瞻性可使考生实现效率和收益的*化。

另外，本书独家随书附赠上机模考光盘，*组题，上机答题，帮助考生提前感受现场考试氛围，解决机考中可能遇到的各种问题。

章 证券交易概述

本章考点记忆图

本章考点内容精析

节 证券交易的概念、基本要素和交易机制

第二节 证券交易所的会员、席位和交易单元

本章预测试题

参考答案及解析

第二章 证券交易程序

本章考点记忆图

本章考点内容精析

节 证券交易程序概述

第二节 证券账户和证券托管

第三节 委托买卖

第四节 竞价与成交

第五节 交易结算

本章预测试题

参考答案及解析

第三章 特别交易事项及其监管

本章考点记忆图

本章考点内容精析

节 特别交易规定与交易事项

第二节 交易信息和交易行为的监督与管理

本章预测试题

参考答案及解析

第四章 证券经纪业务

本章考点记忆图

本章考点内容精析

节 证券经纪业务概述

第二节 证券经纪业务的营运管理

第三节 证券经纪业务的营销管理

第四节 证券经纪业务的内部控制与风险防范

本章预测试题

参考答案及解析

第五章 经纪业务相关实务

本章考点记忆图

本章考点内容精析

节 股票网上发行

第二节 分红派息、配股及股东大会网络投票

第三节 基金、权证和转债的相关操作

第四节 代办股份转让

第五节 期货交易的中间介绍

本章预测试题

参考答案及解析

第六章 证券自营业务

本章考点记忆图

本章考点内容精析

节 证券自营业务的含义与特点

第二节 证券公司证券自营业务管理

第三节 证券自营业务的禁止行为

第四节 证券自营业务的监管和法律责任

本章预测试题

参考答案及解析

第七章 资产管理业务

本章考点记忆图

本章考点内容精析

节 资产管理业务的含义、种类及业务资格

第二节 资产管理业务的基本要求

第三节 定向资产管理业务

第四节 集合资产管理业务

第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制

第六节 资产管理业务的监管和法律责任”

本章预测试题

参考答案及解析

第八章 融资融券业务

本章考点记忆图

本章考点内容精析

节 融资融券业务的含义及资格管理

第二节 融资融券业务的管理

第三节 融资融券业务的风险及其控制

第四节 融资融券业务的监管和法律责任

本章预测试题

参考答案及解析

第九章 债券回购交易

本章考点记忆图

本章考点内容精析

节 债券质押式回购交易

第二节 债券买断式回购交易

第三节 债券回购交易的清算与交收

本章预测试题

参考答案及解析

第十章 证券登记与交易结算

本章考点记忆图

本章考点内容精析

节 证券登记

第二节 证券交易清算与交收

第三节 结算账户的管理

第四节 证券交易的结算流程

第五节 结算风险及防范

本章预测试题

参考答案及解析

附录一 2010年5月证券业从业人员资格考试——证券交易试题

参考答案及解析

附录二 2010年3月证券业从业人员资格考试——证券交易试题

参考答案及解析

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章 证券交易概述

节 证券交易的概念、基本要素和交易机制

一、证券交易的概念及原则

(一)证券交易的概念及其特征

证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。证券交易的特征表现在证券的流动性、收益性和风险性三个方面，三者是相互联系的。

(二)我国证券交易市场发晨历程

新中国证券交易市场的建立始于l986年。

1990年12月19日，上海证券交易所正式开业；1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业。

1999年7月1日，《证券法》正式开始实施，标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。

2005年4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作，这是一项完善证券市场基础制度和运行机制的改革。

2005年10月，重新修订的《证券法》颁布，并于2006年1月1日正式实施。

2009年10月30日，创业板在深圳证券交易所开市。

2010年3月31日，上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易的申报。

2010年4月16日，我国股指期货开始上市交易。

(三)证券交易的原则

证券交易的原则是反映证券交易宗旨的一般法则。为了保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循“公平、公开、公正”三个原则。

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